為貫徹落實(shí)《關(guān)于加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理的意見(jiàn)》（工信部通裝〔2021〕103號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），進(jìn)一步規范汽車(chē)軟件在線(xiàn)升級（又稱(chēng)OTA升級），受工業(yè)和信息化部委托，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“裝備中心”）發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展汽車(chē)軟件在線(xiàn)升級備案的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），現就《通知》有關(guān)內容解讀如下：
汽車(chē)軟件升級是汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)完善產(chǎn)品功能、優(yōu)化產(chǎn)品性能的重要手段。受限于電子電氣架構和聯(lián)網(wǎng)通信能力，傳統汽車(chē)一般采用離線(xiàn)升級方式。近年來(lái)，隨著(zhù)汽車(chē)產(chǎn)品智能化、網(wǎng)聯(lián)化技術(shù)的快速發(fā)展，汽車(chē)產(chǎn)品形態(tài)發(fā)生重大變化，OTA升級逐步在智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)產(chǎn)品中廣泛應用。與離線(xiàn)升級相比，OTA升級可以更加快速地迭代產(chǎn)品功能、優(yōu)化產(chǎn)品性能、提升用戶(hù)體驗，成為汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)提升產(chǎn)品競爭力的重要手段。但部分OTA升級也可能改變車(chē)輛產(chǎn)品功能和性能，帶來(lái)車(chē)輛行駛安全風(fēng)險，甚至危及公共安全。
為應對新的監管挑戰，各國逐步研究實(shí)施OTA升級管理，保障汽車(chē)產(chǎn)品符合法律法規、技術(shù)標準及技術(shù)規范等相關(guān)要求。2021年7月，工業(yè)和信息化部發(fā)布《意見(jiàn)》，明確了汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施軟件升級的管理能力要求和升級活動(dòng)備案要求，并要求OTA升級活動(dòng)應保障產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。
2021年以來(lái)，受工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)一司委托，裝備中心聯(lián)合行業(yè)力量開(kāi)展汽車(chē)軟件升級管理體系研究，并組織開(kāi)展汽車(chē)OTA升級情況自查，重點(diǎn)開(kāi)展了以下工作：
一是深入開(kāi)展調研。組織調研主要汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)、供應鏈企業(yè)、檢測機構和行業(yè)組織，全面分析汽車(chē)軟件升級發(fā)展現狀、技術(shù)水平和應用趨勢。同時(shí)，深入研究聯(lián)合國、歐盟、日本等關(guān)于汽車(chē)軟件升級相關(guān)政策法規標準，吸收借鑒有益經(jīng)驗，形成了備案方案。通過(guò)問(wèn)卷調研、召開(kāi)座談會(huì )和研討會(huì )等方式，廣泛聽(tīng)取相關(guān)企業(yè)、檢測機構和行業(yè)組織的意見(jiàn)，修訂完善方案。
二是組織汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展OTA升級自查。2021年9月起，組織國內汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展OTA升級自查。根據自查反饋，梳理企業(yè)OTA升級管理能力、具備OTA升級功能的車(chē)型分布、具體升級活動(dòng)開(kāi)展情況、網(wǎng)絡(luò )和數據安全管理等現狀和存在的主要問(wèn)題，明確OTA升級備案管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)。
三是做好OTA升級備案準備工作。在上述工作基礎上，結合國內產(chǎn)業(yè)實(shí)際和管理需要，細化完善OTA升級備案要求，編制《通知》。為提升OTA升級備案規范性和工作效率，研發(fā)搭建了汽車(chē)軟件在線(xiàn)升級備案信息系統，并組織企業(yè)和行業(yè)機構進(jìn)行了試用。
《通知》包括備案范圍、備案要求、備案工作流程、實(shí)施安排和企業(yè)責任5個(gè)部分。
（一）明確備案范圍。獲得道路機動(dòng)車(chē)輛生產(chǎn)準入許可的汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及其生產(chǎn)的具備OTA升級功能的汽車(chē)整車(chē)產(chǎn)品和實(shí)施的OTA升級活動(dòng)，應進(jìn)行備案。申請主體應是汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)。
（二）細化備案要求。具體如下：
一是企業(yè)實(shí)施OTA升級活動(dòng)，應當確保汽車(chē)產(chǎn)品符合國家法律法規、技術(shù)標準及技術(shù)規范等相關(guān)要求，保障汽車(chē)產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。
二是企業(yè)應依次完成企業(yè)管理能力備案、車(chē)型及功能備案和具體升級活動(dòng)備案后，才能實(shí)施OTA升級活動(dòng)。
三是對每一次具體升級活動(dòng)采取分級備案，根據升級活動(dòng)的影響評估分為三級。其中，不涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節能、防盜等技術(shù)性能變化的相關(guān)升級活動(dòng)，企業(yè)在備案后可直接開(kāi)展升級。涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節能、防盜等技術(shù)性能變化的相關(guān)升級活動(dòng)，應提交保障產(chǎn)品符合國家法律法規、技術(shù)標準及技術(shù)規范等相關(guān)要求的驗證材料，涉及《公告》技術(shù)參數變更的，還應在備案前申請《公告》變更或擴展，按流程完成《公告》產(chǎn)品準入后才能開(kāi)展升級。涉及汽車(chē)自動(dòng)駕駛功能的相關(guān)升級活動(dòng)，應經(jīng)工業(yè)和信息化部批準。
四是企業(yè)是OTA升級活動(dòng)安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責任主體，應在升級前后履行車(chē)輛用戶(hù)告知義務(wù)。
五是企業(yè)應識別升級活動(dòng)所影響的電子控制系統，并保存軟件初始和升級版本（集），支持實(shí)施升級追溯管理。相關(guān)備案信息應真實(shí)、準確和完整。
（三）規范備案工作流程。
一是企業(yè)應首先開(kāi)展OTA升級管理能力評估，提交企業(yè)管理能力備案。開(kāi)展車(chē)型及功能備案、具體升級活動(dòng)備案和實(shí)施升級活動(dòng)，均應在有效期內進(jìn)行。
二是已完成管理能力備案的企業(yè)，應按照要求及時(shí)完成車(chē)型及功能備案。《通知》發(fā)布后，申請《公告》新產(chǎn)品準入的，應在產(chǎn)品《公告》發(fā)布后15個(gè)工作日內，提交車(chē)型及功能備案�！锻ㄖ钒l(fā)布前已《公告》的產(chǎn)品，應在企業(yè)管理能力備案后60個(gè)工作日內完成補充備案。
三是企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品具體升級活動(dòng)前應完成OTA升級活動(dòng)備案，并按要求提交升級活動(dòng)實(shí)施情況報告。在升級活動(dòng)完成后5個(gè)工作日內，提交該具體升級活動(dòng)的實(shí)施情況報告。其中升級活動(dòng)起止時(shí)間間隔超過(guò)6個(gè)月的，還應每6個(gè)月提交實(shí)施情況階段性報告。
（四）明確實(shí)施安排。自《通知》發(fā)布之日起，企業(yè)應通過(guò)登錄“汽車(chē)軟件在線(xiàn)升級備案系統”填報備案信息和相關(guān)證明材料，開(kāi)展企業(yè)管理能力備案、車(chē)型及功能備案和具體升級活動(dòng)備案。
（五）壓實(shí)企業(yè)主體責任。企業(yè)應持續履行備案承諾要求。如發(fā)現企業(yè)存在未按規定備案、隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料、不能持續保持企業(yè)OTA升級管理能力，以及存在產(chǎn)品一致性等問(wèn)題的，報工業(yè)和信息化部依據《公告》管理有關(guān)規定處理。
下一步，按照工業(yè)和信息化部的統一安排，裝備中心將重點(diǎn)開(kāi)展以下三個(gè)方面的工作。一是組織宣貫。面向汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)解讀和宣貫《通知》內容。二是抓好落實(shí)。積極推動(dòng)落實(shí)備案要求，及時(shí)反饋企業(yè)的意見(jiàn)和建議，督促企業(yè)履行主體責任。三是改進(jìn)優(yōu)化。基于汽車(chē)軟件升級備案積累的經(jīng)驗，改進(jìn)優(yōu)化備案系統和流程，向主管部門(mén)提出下一步全面開(kāi)展軟件升級管理的有關(guān)建議。